После получения управляющей компанией необходимых видов лицензий на проведение деятельности управления негосударственным пенсионным фондом, паевым инвестиционным фондом или инвестиционным фондом, по действующему законодательству РФ, регулирующим сферу коллективных инвестиций – необходимо подготовить ряд документов, регламентирующих внутреннюю деятельность организации, и, естественно, опираться на них в последующей деятельности.

По Постановлению ФКЦБ №04-5/пс от 18.02.04 «О регулировании деятельности управляющих компаний, акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов», все управляющие компании обязаны иметь свои внутренние документы, которые обязательно должны быть утверждены соответствующими уполномоченными органами управляющей компании.

Также управляющие компании должны выполнять «Положение о внутреннем контроле». В данном положении определяется процедура организации проведения управляющей компанией контроля внутри организации с целью соблюдения всех требований российского законодательства о рекламе, защите законных интересов и прав инвесторов на рынке ЦБ, самом рынке ценных бумаг и внутренней документации управляющей организацией в связи с ее работой на рынке ценных бумаг.

Сам процесс организации и ведения деятельности управляющей компании должен устанавливаться Правилами контроля внутри организации для противодействия отмывания преступных доходов, и снабжение денежными средствами практику и политику террора. В данных Правилах определены требования и статус контролирующего органа профессионального управляющей компании, устанавливая права, обязанности и функции управляющей компании. Этим документом тоже закрепляются права и обязанности работников и самого руководителя управляющей компании по осуществлению внутреннего контроля.

Наша компания разработает для Вас всю необходимую внутреннюю документацию (в том числе «Положение о внутреннем контроле» и внутренние правила контроля для препятствования снабжение денежными средствами террористические группировки и отмывания преступных доходов) управляющей компании по требованиям ФСФР России.

Если вы нуждаетесь в более подробной информации, свяжитесь с нашими специалистами. Специалисты нашей компании окажут квалифицированную помощь по вопросам получения статуса финансового консультанта.